中国证券报·中证金牛座记者11月13日从券商人士处独家获悉，上海证券交易所日前在各会员券商中展开一项专项调研，旨在系统梳理券商机构在弘扬践行中国特色金融文化、服务乡村振兴战略等方面的具体举措和阶段性成果。调研同时致力于提炼可复制、可推广的经验做法，进一步推动“五要五不”核心要义融入券商治理和业务实践，持续增强会员单位服务乡村振兴工作效能。
据券商人士介绍，上交所此次调研围绕“引领诚实守信的道德观、培育以义取利的义利观、厚植稳健审慎的风险观、激发守正创新的发展观、强化依法合规的治理观”五个维度展开。会员券商需结合公司实际及调研提纲，梳理公司今年以来的具体举措，提交不超过3000字的反馈报告，并同步报送主题短视频及线上问卷。
在业内人士看来，这场调研的展开有着深厚的实践基础。近年来，资本市场在服务乡村振兴方面已探索出多种路径。从行业此前的实践来看，资本市场服务乡村振兴已从单一资金支持发展为综合赋能。
“此次调研既是对行业践行金融文化的‘期中体检’，也是为未来工作提供参考。”一位券商人士向记者分析，调研提纲中明确要求券商总结抵制欺诈发行、财务造假等典型案例，以及服务国家战略开展的机制创新等，反映出监管引导行业从规模导向转向质量导向的清晰意图。
据业内人士透露，引领诚实守信的道德观方面，券商需陈述自身建立健全诚信文化内控机制，将诚信文化和自律监管要求融入公司治理的举措。调研还要求券商介绍在保荐承销、财富管理、资产管理等业务中落实诚信责任的具体措施，以及抵制欺诈发行、财务造假、内幕交易等违规行为的典型案例或风险防范机制等。
培育以义取利的义利观部分，券商需梳理公司服务实体经济，支持重大战略、重点领域及薄弱环节，推动科技、资本与产业良性循环等方面的工作机制、具体数据和实践案例，还包括做好金融“五篇大文章”的具体措施和成果，服务乡村振兴战略的具体举措和成果，以及加强员工职业声誉管理、纠治不良风气的做法与成效等。
厚植稳健审慎的风险观方面，券商需梳理公司完善全面风险管理体系的制度建设与技术手段，深化和倡导“理性投资、价值投资、长期投资”理念的投资者教育活动，以及防范化解重大金融风险的典型案例或机制创新等。
激发守正创新的发展观方面，券商需梳理公司围绕国家战略开展金融创新的典型案例，抵制“伪创新”“监管套利型创新”的内部审查机制，以及加强投资者服务、增强服务居民财富管理的综合能力、提升服务实体经济能力等方面的创新成果等。
强化依法合规的治理观方面，券商应简要介绍公司合规管理制度建设与内控体系优化，合规干部队伍建设与人才培养机制等情况。调研还要求券商陈述落实“五大监管”要求，推动合规管理“横向到边、纵向到底”的具体做法，以及开展合规培训、合规文化宣传教育等情况。
除了总结成果，券商还需陈述公司文化建设方面存在的不足和改进方向，以及对证券行业更好践行金融文化的建议。同时，券商应简要介绍2026年公司弘扬践行金融文化工作安排。这种全面的评估方式有助于券商系统总结过往经验，科学规划未来工作。
在业内人士看来，调研结果的提炼与应用，将为证券行业高质量发展提供有力支撑，进一步推动“五要五不”核心要义融入券商治理和业务实践，最终提升证券行业服务乡村振兴战略和国家战略的综合能力。
“调研结果的应用前景可观。”一位券商人士告诉记者，随着券商反馈的汇集，一套涵盖诚信建设、义利平衡、风险管控、创新驱动和合规治理的综合评价体系将逐渐成型，为行业高质量发展提供参考坐标。
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